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      科學(xué)技術(shù)部令第19號 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定

      瀏覽: 作者: 來(lái)源: 時(shí)間:2023-05-07 分類(lèi):政策指南
      第二十九條科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)委托受托管理機構管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中,項目承擔單位和人員出現的情節輕微未造成明顯負面影響或財政資金損失的違規行為,由受托管理機構依據有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同管理辦法等處理

      科學(xué)技術(shù)部令第19號 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定

          《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定》已經(jīng)2020618日科學(xué)技術(shù)部第10次部務(wù)會(huì )審議通過(guò),現予公布,自202091日起施行。

                                                部長(cháng) 王志剛
                                           
       二○二○年七月十七日


       

      科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理暫行規定


      第一章  總 則


          
      第一條 為規范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理,營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍,根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規,制定本規定。
          
      第二條 對下列單位和人員在開(kāi)展有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)過(guò)程中出現的違規行為的處理,適用本規定。
          
      (一)受托管理機構及其工作人員,即受科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)委托開(kāi)展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機構及其工作人員;
          
      (二)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位,即具體開(kāi)展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構、高等學(xué)校、企業(yè)及其他組織;
          
      (三)科學(xué)技術(shù)人員,即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員和為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供管理、服務(wù)的人員;
          
      (四)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢(xún)評審專(zhuān)家,即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)等意見(jiàn)的專(zhuān)業(yè)人員;
          
      (五)第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員,即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計、咨詢(xún)、績(jì)效評估評價(jià)、經(jīng)紀、知識產(chǎn)權代理、檢驗檢測、出版等服務(wù)的第三方機構及其工作人員。
          
      第三條 科學(xué)技術(shù)部加強對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理工作的統籌、協(xié)調和督促指導。
          
      各級科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)根據職責和權限對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施中發(fā)生的違規行為進(jìn)行處理。
          
      第四條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為的處理,應區分主觀(guān)過(guò)錯、性質(zhì)、情節和危害程度,做到程序正當、事實(shí)清楚、證據確鑿、依據準確、處理恰當。

       

      第二章  違規行為


          
      第五條 受托管理機構的違規行為包括以下情形:
          
      (一)采取弄虛作假等不正當手段獲得管理資格;
          
      (二)內部管理混亂,影響受托管理工作正常開(kāi)展;
          
      (三)重大事項未及時(shí)報告;
          
      (四)存在管理過(guò)失,造成負面影響或財政資金損失;
          
      (五)設租尋租、徇私舞弊、濫用職權、私分受托管理的科研資金;
          
      (六)隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中相關(guān)單位或人員的違法違規行為;
          
      (七)不配合監督檢查或評估評價(jià)工作,不整改、虛假整改或整改未達到要求;
          
      (八)違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù);
          
      (九)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定;
          
      (十)法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。
          
      第六條 受托管理機構工作人員的違規行為包括以下情形:
          
      (一)管理失職,造成負面影響或財政資金損失;
          
      (二)設租尋租、徇私舞弊等利用組織科學(xué)技術(shù)活動(dòng)之便謀取不正當利益;
          
      (三)承擔或參加所管理的科技計劃(專(zhuān)項、基金等)項目;
          
      (四)參與所管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有關(guān)論文、著(zhù)作、專(zhuān)利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎勵、人才評選等;
          
      (五)未經(jīng)批準在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位兼職;
          
      (六)干預咨詢(xún)評審或向咨詢(xún)評審專(zhuān)家施加傾向性影響;
          
      (七)泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理過(guò)程中需保密的專(zhuān)家名單、專(zhuān)家意見(jiàn)、評審結論和立項安排等相關(guān)信息;
          
      (八)違反回避制度要求,隱瞞利益沖突;
          
      (九)虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取所管理的科研資金;
          
      (十)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定;
          
      (十一)法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。
          
      第七條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位的違規行為包括以下情形:
          
      (一)在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料,組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為;
          
      (二)管理失職,造成負面影響或財政資金損失;
          
      (三)無(wú)正當理由不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù);
          
      (四)隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規活動(dòng);
          
      (五)未經(jīng)批準,違規轉包、分包科研任務(wù);
          
      (六)截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金;
          
      (七)不配合監督檢查或評估評價(jià)工作,不整改、虛假整改或整改未達到要求;
          
      (八)不按規定上繳應收回的財政科研結余資金;
          
      (九)未按規定進(jìn)行科技倫理審查并監督執行;
          
      (十)開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng);
          
      (十一)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定;
          
      (十二)法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。
          
      第八條 科學(xué)技術(shù)人員的違規行為包括以下情形:
          
      (一)在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報、評審、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中提供虛假材料,實(shí)施“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為;
          
      (二)故意夸大研究基礎、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì )經(jīng)濟效益,隱瞞技術(shù)風(fēng)險,造成負面影響或財政資金損失;
          
      (三)人才計劃入選者、重大科研項目負責人在聘期內或項目執行期內擅自變更工作單位,造成負面影響或財政資金損失;
          
      (四)故意拖延或拒不履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的主要義務(wù);
          
      (五)隨意降低目標任務(wù)和約定要求,以項目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果充抵交差;
          
      (六)抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學(xué)技術(shù)成果,編造科學(xué)技術(shù)成果,侵犯他人知識產(chǎn)權等;
          
      (七)虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取財政科研資金;
          
      (八)不配合監督檢查或評估評價(jià)工作,不整改、虛假整改或整改未達到要求;
          
      (九)違反科技倫理規范;
          
      (十)開(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動(dòng);
          
      (十一)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定;
          
      (十二)法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。
          
      第九條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢(xún)評審專(zhuān)家的違規行為包括以下情形:
          
      (一)采取弄虛作假等不正當手段獲取咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查資格;
          
      (二)違反回避制度要求;
          
      (三)接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托;
          
      (四)引導、游說(shuō)其他專(zhuān)家或工作人員,影響咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查過(guò)程和結果;
          
      (五)索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益;
          
      (六)出具明顯不當的咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查意見(jiàn);
          
      (七)泄漏咨詢(xún)評審過(guò)程中需保密的申請人、專(zhuān)家名單、專(zhuān)家意見(jiàn)、評審結論等相關(guān)信息;
          
      (八)抄襲、剽竊咨詢(xún)評審對象的科學(xué)技術(shù)成果;
          
      (九)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定;
          
      (十)法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。
          
      第十條 第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員的違規行為包括以下情形:
          
      (一)采取弄虛作假等不正當手段獲取科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù);
          
      (二)從事學(xué)術(shù)論文買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等;
          
      (三)違反回避制度要求;
          
      (四)擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù);
          
      (五)出具虛假或失實(shí)結論;
          
      (六)索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當利益;
          
      (七)泄漏需保密的相關(guān)信息或材料等;
          
      (八)違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規定;
          
      (九)法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)違規行為。
          

      第三章  處理措施


          
      第十一條 對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為,視違規主體和行為性質(zhì),可單獨或合并采取以下處理措施:
          
      (一)警告;
          
      (二)責令限期整改;
          
      (三)約談;
          
      (四)一定范圍內或公開(kāi)通報批評;
          
      (五)終止、撤銷(xiāo)有關(guān)財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng);
          
      (六)追回結余資金,追回已撥財政資金以及違規所得;
          
      (七)撤銷(xiāo)獎勵或榮譽(yù)稱(chēng)號,追回獎金;
          
      (八)取消一定期限內財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格;
          
      (九)禁止在一定期限內承擔或參與財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng);
          
      (十)記入科研誠信嚴重失信行為數據庫。
          
      第十二條 違規行為涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的,移交有關(guān)機關(guān)處理。
          
      第十三條 對于第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及人員違規的,可視情況將相關(guān)問(wèn)題及線(xiàn)索移交具有處罰或處理權限的主管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì )處理。
          
      第十四條 受托管理機構、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位有組織地開(kāi)展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為的,或存在重大管理過(guò)失的,按本規定第十一條第(八)項追究主要負責人、直接負責人的責任,具體期限與被處理單位的受限年限保持一致。
          
      第十五條 有證據表明違規行為已經(jīng)造成惡劣影響或財政資金嚴重損失的,應直接或提請具有相應職責和權限的行政機關(guān)責令采取有效措施,防止影響或損失擴大,中止相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng),暫停撥付相應財政資金,同時(shí)暫停接受相關(guān)責任主體申請新的財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。
          
      第十六條 采取本規定第十一條第(九)項處理措施的,違規行為未涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標,但造成較大負面影響或財政資金損失,對違規單位取消2年以?xún)龋ê?span>2
      年)相關(guān)資格,對違規個(gè)人取消3年以?xún)龋ê?span>3年)相關(guān)資格。
          
      上述違規行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標,并導致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)偏離約定目標,或造成嚴重負面影響或財政資金損失,對違規單位取消25年相關(guān)資格,對違規個(gè)人取消35年相關(guān)資格。
          
      上述違規行為涉及科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標或指標,并導致相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)停滯、嚴重偏離約定目標,或造成特別嚴重負面影響或財政資金損失,對違規單位和個(gè)人取消5年以上直至永久相關(guān)資格。
          
      第十七條 有以下情形之一的,可以給予從輕處理:
          
      (一)主動(dòng)反映問(wèn)題線(xiàn)索,并經(jīng)查屬實(shí);
          
      (二)主動(dòng)承認錯誤并積極配合調查和整改;
          
      (三)主動(dòng)退回因違規行為所獲各種利益;
          
      (四)主動(dòng)挽回損失浪費或有效阻止危害結果發(fā)生;
          
      (五)通過(guò)全國性媒體公開(kāi)作出嚴格遵守科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)國家法律及管理規定、不再實(shí)施違規行為的承諾;
          
      (六)其他可以給予從輕處理情形。
          
      第十八條 有以下情形之一的,應當給予從重處理:
          
      (一)偽造、銷(xiāo)毀、藏匿證據;
          
      (二)阻止他人提供證據,或干擾、妨礙調查核實(shí);
          
      (三)打擊、報復舉報人;
          
      (四)有組織地實(shí)施違規行為;
          
      (五)多次違規或同時(shí)存在多種違規行為;
          
      (六)其他應當給予從重處理情形。
          
      第十九條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為涉及多個(gè)主體的,應甄別不同主體的責任,并視其違規行為在負面影響或財政資金損失發(fā)生過(guò)程和結果中所起作用等因素分別給予相應處理。

      第四章  處理程序


          
      第二十條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為認定后,視事實(shí)、性質(zhì)、情節,按照本規定第十一條的處理措施作出相應處理決定,并制作處理決定書(shū)。
          
      第二十一條 作出處理決定前,應告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據,并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的,視為放棄陳述與申辯的權利;作出陳述或申辯的,應充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。
          
      第二十二條 處理決定書(shū)應載明以下內容:
          
      (一)被處理主體的基本情況;
          
      (二)違規行為情況及事實(shí)根據;
          
      (三)處理依據和處理決定;
          
      (四)救濟途徑和期限;
          
      (五)作出處理決定的單位名稱(chēng)和時(shí)間;
          
      (六)法律、行政法規、部門(mén)規章或規范性文件規定的其他相關(guān)事項。
          
      第二十三條 處理決定書(shū)應送達被處理單位或人員,抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級主管部門(mén),并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )。
          
      處理決定書(shū)可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式;被送達人下落不明的,可公告送達。涉及保密內容的,按照保密相關(guān)規定送達。
          
      對于影響范圍廣、社會(huì )關(guān)注度高的違規行為的處理決定,除涉密內容外,應向社會(huì )公開(kāi),發(fā)揮警示教育作用。
          
      第二十四條 被處理單位或人員對處理決定不服的,可自收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內,按照處理決定書(shū)載明的救濟途徑向作出處理決定的相關(guān)部門(mén)或單位提出復查申請,寫(xiě)明理由并提供相關(guān)證據或線(xiàn)索。
          
      處理主體應自收到復查申請后15個(gè)工作日內作出是否受理的決定。決定受理的,應當另行組織對處理決定所認定的事實(shí)和相關(guān)依據進(jìn)行復查。
          
      復查應制作復查決定書(shū),復查原則上應自受理之日起90個(gè)工作日內完成并送達復查申請人。復查期間,不停止原處理決定的執行。
          
      第二十五條 被處理單位或人員也可以不經(jīng)復查,直接依法申請復議或提起訴訟。
          
      第二十六條 采取本規定第十一條第(九)項處理措施的,取消資格期限自處理決定下達之日起計算,處理決定作出前已執行本規定第十五條采取暫?;顒?dòng)的,暫?;顒?dòng)期限可折抵處理期限。
          
      第二十七條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為涉及多個(gè)部門(mén)的,可組織開(kāi)展聯(lián)合調查,按職責和權限分別予以處理。
          
      第二十八條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理超出科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)職責和權限范圍內的,應將問(wèn)題及線(xiàn)索移交相關(guān)部門(mén)、機構,并可以適當方式向相關(guān)部門(mén)、機構提出意見(jiàn)建議。

       

      第五章  附 則


          
      第二十九條 科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)委托受托管理機構管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中,項目承擔單位和人員出現的情節輕微、未造成明顯負面影響或財政資金損失的違規行為,由受托管理機構依據有關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同、管理辦法等處理。
          
      第三十條 各級科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)已在職責和權限范圍內制定科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理規定且處理尺度不低于本規定的,可按照已有規定進(jìn)行處理。
          
      第三十一條 科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為處理屬其他部門(mén)、機構職責和權限的,由有權處理的部門(mén)、機構依據法律、行政法規及其他有關(guān)規定處理。
          
      科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為涉事單位或人員屬軍隊管理的,由軍隊按照其有關(guān)規定進(jìn)行處理。
          
      第三十二條 法律、行政法規對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規行為及相應處理另有規定的,從其規定。
          
      科學(xué)技術(shù)部部門(mén)規章或規范性文件相關(guān)內容與本規定不一致的,適用本規定。
          
      第三十三條 本規定自202091日起施行。
          
      第三十四條 本規定由科學(xué)技術(shù)部負責解釋。

       


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